COMPLIANCE Y GERENCIAS LEGALES – Introducción al Mundo del Cumplimiento Normativo Empresarial

La forma en que opera la sociedad ha cambiado fuertemente en los últimos años, y su manera de evaluar –y en ocasiones condenar- el actuar de las instituciones, ha cambiado junto con ella.

Esto conlleva –para las empresas- la necesidad de repensar la función interna encargada de velar por el cumplimiento normativo. En resumen, se debe revisar la misión de las gerencias de Compliance y Legal.

En ese marco, el presente texto tiene un doble objetivo: primero, comprender la función de Compliance (respondiendo a preguntas tales como: ¿qué se debe entender realmente por Compliance?, ¿cuál es su finalidad y contenido esencial? Y ¿cuáles son sus posibles sentidos y alcances?): y segundo, comprender la función Legal, a la luz de la existencia de esa nueva función (Compliance).

Pero más allá de lo anterior el texto es –en términos simples- una invitación a todo Gerente de Compliance y Gerente Legal, a reflexionar sobre la misión y finalidad de su respectiva función, al interior de la organización en que labora, en un nuevo marco social altamente cambiante y desafiante.

Es un texto escrito para quienes estén preocupados por las mejores prácticas existentes para estas gerencias, y en especial para quienes busquen mitigar los riesgos de incumplimiento legal y/o normativo en sus empresas.

INTRODUCCIÓN

CAPÍTULO I
DEFINICIÓN E HISTORIA

CAPÍTULO II
INSTITUCIONES Y NORMAS INTERNACIONALES

CAPÍTULO III
VOCABULARIO Y PRINCIPIOS

CAPÍTULO IV
HISTORIA NACIONAL (CHILE)

CAPÍTULO V
MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS DE LA LEY N° 20393

CAPÍTULO VI
COMPLIANCE Y GERENCIAS LEGALES

CAPÍTULO VII
BUENAS PRÁCTICAS EN GERENCIAS DE COMPLIANCE

CAPÍTULO VII
BUENAS PRÁCTICAS EN GERENCIAS LEGALES
REFLEXIÓN FINAL

ANEXOS
ANEXOS I
CARTA DE VALORES Y PRINCIPIOS

ANEXO II
CÓDIGO DE CONDUCTA CORPORATIVA

ANEXO III
CATÁLOGO DE DELITOS DE LA LEY N° 20.393 (A MARZO DE 2019)

BIBLIOGRAFÍA